Подозрения в том, что Freedom Holding Corp. обходит санкции при управлении некоторыми активами с помощью других юрисдикций, а также фальсифицирует выручку, проводит рискованные операции со средствами клиентов и манипулирует рынком, были отмечены в публикации Hindenburg Research.
После нее телеканал CNBC опубликовал материал, согласно которому Бостонский региональный офис Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) США уже несколько месяцев расследует дело в отношении холдинга.
«От SEC мы не получали никаких новых запросов с мая 2023 года. Мы получили ряд запросов от других регуляторов, которые были достаточно короткими. Они ссылались на сообщения СМИ, что мы занимаемся нехорошими вещами. Мы ответили почти всем регуляторам, кому-то отвечаем до сих пор. <...> Ответить от кого конкретно и что именно получали мы не можем», — заявил Турлов.
По его словам, после выхода публикаций независимый член совета директоров Freedom Holding Corp. инициировал внутреннее финансовое расследование. В рамках него специалисты делают анализ претензий, которые были предъявлены холдингу.
«У нас почти закончен процесс. Мы раскрыли большое количество информации, и эти факты не содержат какие-либо нарушения. Наши советники считают, что нет вероятности предъявления нам финансовых претензий [по его итогам]», — отметил глава холдинга.
Турлов пояснил, что уверенность им придает прозрачность Freedom Holding. Его работа на рынке США позволяет американскому регулятору в любой момент прийти и выяснить, что холдинг делает в любой юрисдикции, в том числе в Казахстане.
Он также подчеркнул, что нынешний процесс с американским регулятором — доказательный, а не политический. В рамках него американский регулятор запрашивает первичную информацию. Если он приходит к выводу, что компания совершила нарушения, начинается следующий этап переговоров, который может быть и судебным.